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上交所发布首单发行上市监管资历类处分
发布时间：2024-04-01 作者: 检测方案
据中证报，3月29日，上交所发布“对保荐代表人李婧晖、王一鸣予以3个月内不接受保荐代表人签字的发行上市请求文件及信息揭露发表文件的纪律处分”。据悉，此次两名惩戒对象是浙商证券的保荐代表人，惩戒事由系在星星冷链IPO保荐作业中职责实行不到位，包含保荐作业缺少独立性、未照实阐明每次延聘保荐人的状况、尽职查询履职不到位等。记者得悉，这是沪市发行上市监管前史上首单资历类处分。同日，上交所还发布对星星冷链及相关职责人予以通报批评、对浙商证券予以监管警示的处分决议。上交所相关担任这个的人说，下一步将持续强化监督管理力度，坚决贯彻“申报即担责”，经过名誉罚与资历罚双措并重，明显提高相关职责主体的违规本钱，让其真实有“痛感”，知戒惧。
